Американская ассоциация ценных бумаг подала в суд на SEC из-за отсутствия прозрачности

Американская ассоциация ценных бумаг (ASA) подала в суд на Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) из-за ее правоприменительных действий и несоблюдения Закона о свободе информации.

Иск связан с регулирующими действиями Комиссии по ограничению информации, предоставляемой заинтересованным сторонам. На данный момент потребители критикуют отсутствие раскрытия информации Комиссией в социальных сетях.

AMA подает в суд на SEC

В поданном 6 июня заявлении Ассоциация ценных бумаг требует от Комиссии раскрытия информации о предыдущих нормативных актах, в рамках которых она вводила санкции. Согласно судебным документам, иск направлен на обеспечение соблюдения Закона о свободе информации.

“В нашей демократической системе прозрачность - это улица с двусторонним движением. Федеральный закон также требует прозрачности от правительства. Согласно Закону о свободе информации, общественность имеет право на документы, созданные федеральными агентствами, чтобы люди могли узнавать о действиях и политике своего правительства ”.

В 2021 году SEC расследовала хранение брокером-дилером сообщений на персональных устройствах. Финансовому регулятору были предоставлены десятки документов без подозрений на нарушение правил. Это привело к тому, что SEC наложила миллиардные штрафы без объяснения процесса принятия решений. ASA запросила ответы относительно того, как были рассчитаны штрафы и почему пострадали неплательщики.

Они отметили, что регулятор не выполнил свои обязательства, сославшись на комментарии предыдущих комиссаров SEC о режиме штрафов как инструменте для получения статистики на конец года, а не для повышения целостности рынка и стимулирования защиты инвесторов.

Регулятор ссылается на Исключение

В ответ на запрос ASA о подробностях в соответствии с Законом о свободе информации SEC указала на Исключение 7 (a) о том, что документы могут разумно помешать текущему исполнительному производству. Однако ASA запрашивает документы для урегулирования судебного разбирательства, по которым Комиссия не может утаить запрошенную информацию.

“И даже если SEC могла бы отказать в предоставлении документов на этих основаниях, она, к сожалению, не справилась со своим высоким бременем по обоснованию отказа, поскольку не предоставила ничего, кроме общих, шаблонных заявлений об отказе выполнять запросы ASA FOIA”, - добавили они